O RIM resolve o caso de backdating de opção.
Reguladores federais dizem que quatro dos atuais e ex-altos executivos da fabricante Blackberry concederam ilegalmente opções de ações.
NOVA YORK (CNN) - A Research in Motion, fabricante do Blackberry, anunciou na terça-feira que a empresa e quatro atuais e ex-diretores resolveram um caso de retroactuação de opções trazido pela Securities and Exchange Commission.
A SEC acusou Dennis Kavelman, ex-vice-presidente de Finanças Angelo Loberto, da RIM, Canadá, e os atuais diretores executivos, James Balsillie e Mike Lazaridis, de conceder ilegalmente opções de compra de ações a executivos e funcionários da empresa por um período de oito meses. período compreendido entre 1998 e 2006.
"A RIM e seus executivos de nível mais alto engajaram-se em um retrospecto generalizado das opções que proporcionaram a eles e a outros funcionários milhões de dólares em compensação não revelada"; disse Linda Chatman Thomsen, diretor da Divisão de Execução da SEC, em um comunicado.
A SEC alegou que os quatro executivos fizeram "divulgações falsas e enganosas" sobre como o RIM (RIMM) precificou e contabilizou as opções. A retroação, que normalmente envolve a emissão de opções a um preço abaixo do mercado para tornar as doações mais lucrativas para o destinatário, violou os termos do plano de opção de ações da RIM e os requisitos de listagem nas bolsas de valores norte-americanas e canadenses.
Os executivos concordaram em pagar multas que variam de US $ 150.000 a US $ 500.000 e a "devolução". o valor de opções retroativas totalizando US $ 843.414.
Em uma declaração anunciando o acordo, a RIM disse que divulgou anteriormente uma revisão voluntária de suas práticas de outorga de opção de compra de ações em 2006 e que havia sido "autorrelatada". para a SEC. RIM disse que resolveu o caso, "sem admitir ou negar as alegações em uma denúncia apresentada pela SEC," e que a própria empresa não é obrigada a pagar uma multa.
Ainda assim, a SEC disse que os executivos estavam cientes das violações e tomaram medidas para esconder a retroactividade dos reguladores e dos próprios auditores da empresa.
A agência alega que Kavelman fez declarações enganosas sobre as opções retroativas na reunião anual de acionistas da RIM em 2006 e que ele expressamente pediu a um gerente para não documentar preços impróprios em um e-mail.
Segundo a SEC, Kavelman escreveu: "FYI, é uma grande violação do protocolo estar discutindo (e documentando via e-mail) usando preços de opções diferentes dos permitidos pela Ontario Securities Commission e pela SEC nos EUA."
Opções de retroagir.
DEFINIÇÃO DE 'Opções Backdating'
O processo de concessão de uma opção com data anterior à data em que a empresa concedeu essa opção. Dessa forma, o preço de exercício da opção concedida pode ser fixado a um preço menor do que o das ações da empresa na data da outorga. Esse processo torna a opção concedida in-the-money e de valor para o titular.
QUEBRANDO 'Opções Backdating'
Esse processo ocorreu quando as empresas só precisavam relatar a emissão de opções de ações para a SEC no prazo de dois meses a partir da data da concessão. As empresas simplesmente esperariam por um período em que o preço das ações da empresa caísse para um valor baixo e, em seguida, subissem em um período de dois meses. A empresa então concederia a opção, mas daria a data em ou próximo de seu ponto mais baixo. Essa é a opção concedida que seria informada à SEC.
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A SEC cobra a RIM, 4 executivos seniores com backdating de opções de ações.
A Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (Securities and Exchange Commission) cobrou hoje a fabricante do BlackBerry, Research in Motion, Ltd., e quatro de seus executivos seniores por retroação de opções de ações.
A Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (Securities and Exchange Commission) cobrou hoje a fabricante de BlackBerry Research in Motion, Ltd., e quatro de seus executivos seniores por retroação de opções de ações.
A queixa da SEC alega que a RIM, Ontário, Canadá, seu ex-CFO Dennis Kavelman, o ex-vice-presidente de Finanças Angelo Loberto e os co-CEOs James Balsillie e Mike Lazaridis concederam ilegalmente opções não-especificadas aos executivos e funcionários da RIM. com data de vencimento de milhões de opções de ações ao longo de um período de oito anos, de 1998 a 2006.
"Como alegado em nossa reclamação, a RIM e seus executivos de nível mais alto se engajaram em retroações difusas de opções que proporcionavam a eles e outros funcionários milhões de dólares em indenização não revelada", disse Linda Chatman Thomsen, Diretora da Divisão de Fiscalização da SEC. "Esta ação de execução enfatiza a determinação da SEC de assegurar a divulgação completa e precisa aos investidores dos EUA por emissores estrangeiros".
Antonia Chion, Diretora Associada da Divisão de Fiscalização da SEC, acrescentou: "Empresas e executivos que tentam esconder sua conduta fraudulenta de investidores e reguladores serão responsabilizados".
A queixa da SEC alega que a RIM e seus executivos fizeram declarações falsas e enganosas sobre como a RIM precificou e contabilizou as opções. Além disso, de acordo com a reclamação, a retroactividade violou os termos do plano de opções de ações da RIM e uma exigência de listagem da Bolsa de Valores de Toronto.
(As ações da RIM estão listadas no NASDAQ Stock Market e na Toronto Stock Exchange.)
Especificamente, a queixa da SEC alega que Kavelman, Loberto, Balsillie e Lazaridis fizeram retroatenção de contratos de opção e cartas de oferta, o que ocultou o fato de que as opções foram concedidas dentro do dinheiro. A denúncia também alega que Kavelman e Loberto tomaram medidas para ocultar a retroatação dos reguladores, o auditor independente da RIM e o advogado externo.
Por exemplo, Kavelman e Loberto usualmente selecionavam baixos preços de exercício dentro dos períodos de relatório e, em alguns casos, evitavam o preço mais baixo, de modo que os reguladores não detectavam a retroatividade. Em uma ocasião, Kavelman pediu a um gerente que não documentasse preços impróprios em e-mails. Kavelman escreveu: "FYI, é uma grande violação do protocolo estar discutindo (e documentando via e-mail) usando preços de opções diferentes dos permitidos pela Ontario Securities Commission e pela SEC nos EUA."
A denúncia alega ainda que, após os quatro executivos terem conhecimento de problemas retroativos que haviam sido descobertos em outras empresas, eles compareceram à reunião anual de acionistas da RIM em julho de 2006, na qual Kavelman enganou os investidores ao negar que a RIM estivesse revendo opções.
Todos os réus concordaram em resolver este assunto, sem admitir ou negar as alegações contidas na denúncia da SEC, nos seguintes termos:
A RIM consentiu com a entrada de um pedido que o impedisse permanentemente de violar as disposições antifraude, relatórios, livros e registros e controles internos das leis federais de valores mobiliários. O acordo com a RIM leva em consideração a cooperação da RIM durante a investigação da SEC.
Kavelman e Loberto consentiram com uma ordem permanentemente ordenando-lhes que violassem a lei antifraude, controles internos, livros e registros e deturpação das provisões dos auditores e de cumplicidade com as violações da RIM dos relatórios, livros e registros e controles internos das leis federais de valores mobiliários. Kavelman também consentiu com uma ordem permanentemente ordenando-lhe que violasse a provisão de certificação das leis federais de valores mobiliários. Kavelman e Loberto concordaram em ser impedidos por um período de cinco anos de atuar como dirigentes ou diretores de qualquer emissora que tenha uma classe de valores mobiliários registrada na SEC ou que seja necessária para apresentar relatórios à SEC. Além disso, Kavelman e Loberto concordaram em resolver um procedimento administrativo previsto, consentindo com uma ordem da SEC que os proibia de comparecer ou praticar antes da SEC como contadores por cinco anos.
Balsillie e Lazaridis consentiram com a entrada de uma ordem impedindo-os permanentemente de violar certas disposições antifraude (especificamente as Seções 17 (a) (2) e (3) do Securities Act de 1933), e os controles internos e livros e registros provisões e de auxiliar e encorajar as violações da RIM das disposições de relatórios, livros e registros e controles internos das leis federais de valores mobiliários.
Os réus individuais pagarão multas nos seguintes valores: US $ 500.000 para Kavelman; US $ 425.000 para Loberto; US $ 350.000 para Balsillie; e US $ 150.000 para Lazaridis. Os réus individuais também concordaram em liberar o valor in-the-money das opções retroativas que haviam exercido ($ 132.914,60 para a Kavelman, $ 47.950,56 para a Loberto, $ 334.250 para a Balsillie e $ 328.300 para a Lazaridis) mais juros. Seu ressarcimento será considerado satisfeito pelo pagamento anterior desses valores à RIM.
Em 5 de fevereiro de 2009, a Comissão de Valores Mobiliários de Ontário interpôs uma ação contra a RIM, Balsillie, Lazaridis, Kavelman, Loberto e alguns outros diretores que incluíam o pagamento total em dólares canadenses de US $ 76,85 milhões e outras sanções.
A SEC cobra a pesquisa em movimento e quatro executivos seniores com a retroação das opções de ações.
PARA DIVULGAÇÃO IMEDIATA.
Washington, D. C., 17 de fevereiro de 2009 & # 8212; A Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (Securities and Exchange Commission) cobrou hoje a fabricante de BlackBerry Research in Motion Limited (RIM) e quatro de seus executivos seniores por retroação de opções de ações.
Materiais adicionais.
A queixa da SEC alega que a RIM do Ontário, no Canadá, seu ex-diretor financeiro Dennis Kavelman, o ex-vice-presidente de Finanças Angelo Loberto e os co-presidentes executivos James Balsillie e Mike Lazaridis concederam ilegalmente opções não-especificadas para Executivos e funcionários da RIM, retroagindo milhões de opções de ações ao longo de um período de oito anos, de 1998 a 2006.
"Como alegado em nossa reclamação, a RIM e seus executivos de nível mais alto se engajaram em retroações difusas de opções que proporcionavam a eles e outros funcionários milhões de dólares em indenização não revelada", disse Linda Chatman Thomsen, Diretora da Divisão de Fiscalização da SEC. "Esta ação de execução enfatiza a determinação da SEC de assegurar a divulgação completa e precisa aos investidores dos EUA por emissores estrangeiros".
Antonia Chion, Diretora Associada da Divisão de Fiscalização da SEC, acrescentou: "Empresas e executivos que tentam esconder sua conduta fraudulenta de investidores e reguladores serão responsabilizados".
A queixa da SEC alega que os réus fizeram declarações falsas e enganosas sobre como a RIM precificou e contabilizou as opções. Além disso, de acordo com a reclamação, a retroactividade violou os termos do plano de opções de ações da RIM e uma exigência de listagem da Bolsa de Valores de Toronto. As ações da RIM estão listadas no NASDAQ Stock Market e na Toronto Stock Exchange.
Especificamente, a queixa da SEC alega que Kavelman, Loberto, Balsillie e Lazaridis fizeram retroagências nos contratos de opção e cartas de oferta, o que ocultou o fato de que as opções foram concedidas dentro do dinheiro. A denúncia também alega que Kavelman e Loberto tomaram medidas para ocultar a retroatação dos reguladores, o auditor independente da RIM e o advogado externo. Por exemplo, Kavelman e Loberto usualmente selecionavam baixos preços de exercício dentro dos períodos de relatório e, em alguns casos, evitavam o preço mais baixo, de modo que os reguladores não detectavam a retroatividade. Em uma ocasião, Kavelman pediu a um gerente que não documentasse preços indevidos em e-mails. Kavelman escreveu: "FYI, é uma grande violação do protocolo estar discutindo (e documentando via e-mail) usando preços de opções diferentes dos permitidos pela Ontario Securities Commission e pela SEC nos EUA."
A denúncia alega ainda que, após os quatro executivos terem conhecimento de problemas retroativos que haviam sido descobertos em outras empresas, eles compareceram à reunião anual de acionistas da RIM em julho de 2006, na qual Kavelman enganou os investidores ao negar que a RIM estivesse revendo opções.
Todos os réus concordaram em resolver este assunto, sem admitir ou negar as alegações contidas na denúncia da SEC, nos seguintes termos:
A RIM consentiu com a entrada de um pedido que o impedisse permanentemente de violar as disposições antifraude, relatórios, livros e registros e controles internos das leis federais de valores mobiliários. O acordo com a RIM leva em consideração a cooperação da RIM durante a investigação da SEC.
Kavelman e Loberto consentiram com uma ordem permanentemente ordenando-lhes que violassem a lei antifraude, controles internos, livros e registros e deturpação das provisões dos auditores e de cumplicidade com as violações da RIM dos relatórios, livros e registros e controles internos das leis federais de valores mobiliários. Kavelman também consentiu com uma ordem permanentemente ordenando que ele viole a provisão de certificação das leis federais de valores mobiliários. Kavelman e Loberto concordaram em ser impedidos por um período de cinco anos de atuar como dirigentes ou diretores de qualquer emissora que tenha uma classe de valores mobiliários registrada na SEC ou que seja necessária para apresentar relatórios à SEC. Além disso, Kavelman e Loberto concordaram em resolver um procedimento administrativo previsto, consentindo com uma ordem da SEC que os proibia de comparecer ou praticar antes da SEC como contadores por cinco anos.
Balsillie e Lazaridis consentiram com a entrada de uma ordem impedindo-os permanentemente de violar certas disposições antifraude (especificamente as Seções 17 (a) (2) e (3) do Securities Act de 1933), e os controles internos e livros e registros provisões e de auxiliar e encorajar as violações da RIM das disposições de relatórios, livros e registros e controles internos das leis federais de valores mobiliários.
Os réus individuais pagarão multas nos seguintes valores: US $ 500.000 para Kavelman; US $ 425.000 para Loberto; US $ 350.000 para Balsillie; e US $ 150.000 para Lazaridis. Os réus individuais também concordaram em liberar o valor in-the-money das opções retroativas que haviam exercido ($ 132.914,60 para a Kavelman, $ 47.950,56 para a Loberto, $ 334.250 para a Balsillie e $ 328.300 para a Lazaridis) mais juros. Seu ressarcimento será considerado satisfeito pelo pagamento anterior desses valores à RIM.
Os acordos na ação cautelar civil estão sujeitos à aprovação do Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito de Columbia.
Em 5 de fevereiro de 2009, a Comissão de Valores Mobiliários de Ontário interpôs uma ação contra a RIM, Balsillie, Lazaridis, Kavelman, Loberto e alguns outros diretores que incluíam o pagamento total em dólares canadenses de US $ 76,85 milhões e outras sanções. A SEC reconhece a assistência da Ontario Securities Commission nesta questão.
Para mais informações entre em contato:
Diretor Associado da Divisão de Execução da SEC.
Kara Novaco Brockmeyer.
Diretor Assistente da Divisão de Execução da SEC.
Telecomunicações.
RIM acusado de retroação das opções de ações.
Escrito por James Middleton 26 de janeiro de 2007 @ 10:59.
A fabricante de celulares canadense Research In Motion foi acusada de retroagir centenas de milhares de opções de ações para torná-las mais lucrativas para executivos da empresa, por um professor americano.
O professor Erik Lie, cujo trabalho levou a quase 200 investigações nos Estados Unidos, diz em uma declaração juramentada que eu acredito que a retroatividade aconteceu aqui. Sua apresentação reforça uma ação judicial do Ironworkers Ontario Pension Fund, que possui 13.200 ações da RIM.
Prof. Lie vem com um histórico impressionante: nos EUA, ele é um especialista notável em retrospectiva e esteve por trás de 180 importantes investigações da SEC. Em setembro do ano passado, ele testemunhou em uma consulta retroativa ouvida pelo Senado dos EUA.
O Prof. Lie argumentou em seu comunicado que, depois de analisar as outorgas de opções da empresa desde que abriu o capital em 1997, ele acredita que as opções foram concedidas aos executivos quando seriam mais lucrativas.
Em uma declaração disponibilizada para a Telecoms, a RIM disse: "O Conselho de Administração da Empresa pretende rever as alegações" # 8230; e responderá de uma maneira que considere ser no melhor interesse dos acionistas da RIM. & # 8221;
A RIM ainda não apresentou uma declaração de defesa.
As alegações estão ligadas a uma disputa em andamento com o fundo Ironworkers, que está tentando forçar a fabricante Blackberry a mudar a forma como a RIM conduz uma investigação interna sobre suas práticas de compra de ações. Em dezembro, o fundo de pensão exigiu que a RIM usasse inspetores independentes para revisar as concessões de opções de ações da empresa. Alega que os diretores da RIM não são independentes porque estão muito próximos do programa de opções de ações.
Os metalúrgicos, que detém US $ 2 milhões em ações da RIM, pediram à empresa canadense que retirasse a investigação do próprio comitê de auditoria da RIM. Na época, Dimitri Lascaris, o advogado que representa o fundo de pensão disse: "O público precisa saber que a independência dessas pessoas está comprometida, pelo menos da nossa perspectiva, e que precisa haver um debate público sobre isso." A empresa está evitando o assunto e ninguém os questionou.
RIM rebateu, argumentando a independência dos diretores que supervisionam a investigação.
De acordo com o arquivamento do tribunal, o Prof. Lie foi questionado pelo fundo de pensão para investigar se as opções concedidas aos executivos da RIM estavam retroativas.
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